กลต.เข้มปรับกฎเหล็กป้องกันปราบปรามการปั่นหุ้น

กลต.เข้มปรับกฎเหล็กป้องกันปราบปรามการปั่นหุ้น

นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า ก.ล.ต. ได้หารือกับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์และมีความเห็นร่วมกันที่จะเปลี่ยนแปลงกระบวนการป้องปรามการปั่นหุ้นโดยให้บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เข้ามาเป็นผู้รับผิดชอบหลักในการดูแลอย่างจริงจัง

"การป้องปรามและปราบปรามปัญหาดังกล่าวให้สำเร็จจำเป็นต้องได้รับความร่วมมืออย่างจริงจังจากบริษัทหลักทรัพย์ เพราะเป็นด่านแรกที่ติดต่อกับผู้ซื้อขายหลักทรัพย์ จึงน่าจะรับรู้ถึงความผิดปกติได้ก่อน การดำเนินการมาตรการดังกล่าวข้างต้น ถือเป็นแนวทางใหม่ในการกำกับดูแลการปั่นหุ้น โดยการให้สมาคม และ บล. เข้ามามีส่วนร่วมควบคุมดูแลการปั่นหุ้นให้ใกล้ชิดมากขึ้น และให้ บล. มีความรับผิดชอบมากขึ้นนายธีระชัย กล่าว

สำหรับมาตรการประกอบด้วย กำหนดให้บล.มีความรับผิดชอบต่อการกระทำของพนักงานที่มีส่วนร่วมในการปั่นหุ้น โดยจากนี้ไป บล.จะต้องเป็นผู้รับผิดชอบกำกับดูแลพนักงานที่ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างใกล้ชิด และตั้งแต่นี้เป็นต้นไปหาก ก.ล.ต.พบว่าพนักงานของ บล.ใดมีส่วนร่วมในการปั่นหุ้น นอกจากจะลงโทษพนักงานแล้ว ก.ล.ต.จะพิจารณาลงโทษ บล. นั้นด้วย จะมีตั้งแต่การ sanction ในฐานะที่ บล.นั้นไม่จัดให้มีระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานที่รัดกุมเพียงพอ และอาจไปถึงขั้นกล่าวโทษ บล. นั้นด้วย

อย่างไรก็ดี เพื่อเป็นการช่วย บล.ในการเสริมสร้างระบบการควบคุมดูแลพนักงานในเรื่องดังกล่าว ก.ล.ต.และสมาคม บล.จะร่วมกันเร่งจัดทำวิธีการปฏิบัติงาน ได้แก่ ควบคุมบัญชีลูกค้าที่ไม่เคลื่อนไหวให้รัดกุมมากขึ้น เนื่องจากที่ผ่านมา ก.ล.ต. พบว่ามีการกระทำผิดของผู้ติดต่อกัู้ลงทุน โดยใช้บัญชีลูกค้าที่ไม่มีความเคลื่อนไหวเป็นเวลานาน ทำการซื้อ ขาย หรือโอนหลักทรัพย์ออกจากบัญชีโดยที่ลูกค้าไม่ทราบเรื่อง และเป็นเครื่องมือในการปั่นหุ้นได้ทางหนึ่ง

กำหนดขั้นตอนการทบทวนวงเงินสำหรับบัญชีลูกค้า สมาคมจะยกร่างแนวทางการทบทวนวงเงินบัญชีลูกค้า เพื่อให้ บล.ดำเนินการเป็นประจำ โดยให้ บล.คำนึงถึงพฤติกรรมการซื้อขาย และพฤติกรรมการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าประกอบด้วย เช่น ลูกค้ารายเดียวที่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์หลายบัญชี หรือลูกค้ารายที่โอนเงินครั้งเดียวเพื่อจ่ายค่าซื้อหลักทรัพย์ในหลายบัญชี เป็นต้น

ก.ล.ต. จะมีหนังสือเวียนเพื่อกำชับให้ บล. ต้องจัดเก็บเทปคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วนไม่มีข้อยกเว้น และขยายเวลาการจัดเก็บเทปดังกล่าวจาก 1 เดือนเป็น 3 เดือน ซึ่งเป็นแนวทางเดียวกับมาตรฐานสากล, ปรับปรุงเกณฑ์ turnover list ให้ครอบคลุมมากขึ้น เพราะยังมีหลักทรัพย์บางรายการที่พิจารณาจากฐานะและวิธีการดำเนินการของบริษัทแล้วควรจะต้องติดอยู่ในรายการนี้ เพื่อให้ บล.เพิ่มความระมัดระวังและกำหนดให้เป็นหลักทรัพย์ที่สมควรต้องซื้อด้วยเงินสด ดังนั้น จึงจะปรับปรุงสูตรการคัดเลือกหลักทรัพย์ให้ครอบคลุมมากขึ้น

ก.ล.ต. จะรวบรวมข้อมูลหุ้นที่ บล.กำหนดให้ลูกค้าต้องซื้อด้วยเงินสด(บัญชี cash balance) โดยระบุจำนวน บล. ที่ดำเนินการดังกล่าว และเปิดเผยเฉพาะแก่ บล. เพื่อให้ บล. สามารถนำไปใช้ประกอบการบริหารความเสี่ยง, จะปรับปรุงแบบรายงาน margin loan ตามที่สมาคมเสนอ ด้วยการให้ บล.รายงานหลักทรัพย์ที่เป็นหลักประกันทุกรายการ(จากเดิมที่ให้รายงานเฉพาะหลักทรัพย์ที่อยู่ใน 10 อันดับแรก)และจะสรุปยอด margin loan แต่ละหลักทรัย์ทั้งระบบ เพื่อเผยแพร่แก่ บล.รวมทั้งจะศึกษาการเผยแพร่ข้อมูลอื่นที่จะเป็นประโยชน์ด้วย เช่น ข้อมูลยอด margin loan แต่ละหุ้นเทียบกับ free float ของหุ้นนั้น เป็นต้น ซึ่งจะเป็นเครื่องมือที่สำคัญในการบริหาร margin loan ในระบบไม่ให้กระจุกตัวในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งมากเกินไป

ก.ล.ต. จะร่วมกับสมาคมเพื่อกำหนดกระบวนการทำงานของ บล. เพื่อ บล. จะสามารถใช้เป็นแนวทางในการควบคุมดูแลพนักงานเพื่อให้เกิดความเป็นธรรมแก่ บล. ที่ได้ดำเนินการในขอบเขตที่ตนเองพึงรับผิดชอบเต็มที่แล้ว (เป็น safe harbor) เช่น บล. ได้เข้าไปห้ามปราม ตักเตือนหรือสกัดกั้นการกระทำนั้นของพนักงานแล้ว เป็นต้น

ด้านนายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ กล่าวว่า ปัญหาการปั่นหุ้น นอกจากจะกระทบต่อความเชื่อมั่นในการลงทุนในตลาดทุนแล้ว ยังกระทบต่อชื่อเสียงของบริษัทหลักทรัพย์อีกด้วย โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่พนักงานของบริษัทมีส่วนร่วมในการกระทำผิดดังกล่าว สมาคมจึงจะให้ความร่วมมือกับ ก.ล.ต. อย่างเต็มที่ในการปรับปรุงระบบการควบคุมภายใน และสอดส่องดูแลพฤติกรรมของพนักงานในบริษัทอย่างใกล้ชิดและควบคุมเข้มงวด เพื่อมิให้เกิดปัญหาดังกล่าว

Advertisement Replay Ad
นานา ไม่ลำบากใจเป็นคนกลาง "วุ้นเส้น" ผิดใจ "เจนี่"

นานา ไม่ลำบากใจเป็นคนกลาง "วุ้นเส้น" ผิดใจ "เจนี่"

ผลัดฟ้อง 30 วัน พระตีแมว “เรื่องทางโลกคือ อาตมาไม่ใช่พระโหด ตีแมวนะโยม”

ผลัดฟ้อง 30 วัน พระตีแมว “เรื่องทางโลกคือ อาตมาไม่ใช่พระโหด ตีแมวนะโยม”

รวบแล้ว! พลทหารจี้ชิงทอง 5 บาทที่สระบุรี

รวบแล้ว! พลทหารจี้ชิงทอง 5 บาทที่สระบุรี

ศาลสั่งจำคุก 1 เดือน แม่ลูกคลิปดังด่าตำรวจ รอลงอาญา 1 ปี

ศาลสั่งจำคุก 1 เดือน แม่ลูกคลิปดังด่าตำรวจ รอลงอาญา 1 ปี

นายแบบนู้ดชาวจีนวัย 88 กลัวเหงา ประกาศหาคู่ชีวิต

นายแบบนู้ดชาวจีนวัย 88 กลัวเหงา ประกาศหาคู่ชีวิต

เปิดภาพการ์ดงานแต่งของ พั้นซ์ วรกาญจน์ เรียบแต่หรู

เปิดภาพการ์ดงานแต่งของ พั้นซ์ วรกาญจน์ เรียบแต่หรู

ตู้ม..กลายเป็นน้ำนม นมวัวกว่า 1 ตันรั่วไหลลงแม่น้ำที่อเมริกา

ตู้ม..กลายเป็นน้ำนม นมวัวกว่า 1 ตันรั่วไหลลงแม่น้ำที่อเมริกา

แอน ทองประสม ลุคนี้สวยสง่า สมตำแหน่งเจ้าหญิงแห่งวงการบันเทิง

แอน ทองประสม ลุคนี้สวยสง่า สมตำแหน่งเจ้าหญิงแห่งวงการบันเทิง

ติ๊ก ชีโร่ ตอบแล้ว! ดราม่าภรรยา โพสต์เชือดสาวเขย่าขาเตียง

ติ๊ก ชีโร่ ตอบแล้ว! ดราม่าภรรยา โพสต์เชือดสาวเขย่าขาเตียง

รถบรรทุกไฟไหม้ จำใจขับไปต่อ 3 กม. ฝ่าด่านไปขอความช่วยเหลือ

รถบรรทุกไฟไหม้ จำใจขับไปต่อ 3 กม. ฝ่าด่านไปขอความช่วยเหลือ

แม่เด็กชายวัย 4 ขวบ แจ้งความเอาผิดคนโพสต์บิดเบือน กรณีเด็กทาสีใส่รถเก๋ง

แม่เด็กชายวัย 4 ขวบ แจ้งความเอาผิดคนโพสต์บิดเบือน กรณีเด็กทาสีใส่รถเก๋ง

กาละแมร์ ถอยรถใหม่ป้ายแดง หรูหราน่านั่งมาก

กาละแมร์ ถอยรถใหม่ป้ายแดง หรูหราน่านั่งมาก

รพ.ปทุมฯ แจงปมลูก "ยอดรัก เพชรสุพรรณ" เสียชีวิต

รพ.ปทุมฯ แจงปมลูก "ยอดรัก เพชรสุพรรณ" เสียชีวิต

ตร.เชียงใหม่รวบตัว ไฮโซภาคเหนือตั้งกรุ๊ปค้าโคเคนให้เซเลป

ตร.เชียงใหม่รวบตัว ไฮโซภาคเหนือตั้งกรุ๊ปค้าโคเคนให้เซเลป

ทีเอ็มบี จุดประเด็น ดิจิทัลแบงก์กิ้ง ต้องมากกว่า App ผ่านกันต์ กันตถาวร

ทีเอ็มบี จุดประเด็น ดิจิทัลแบงก์กิ้ง ต้องมากกว่า App ผ่านกันต์ กันตถาวร

ผบ.ตร.ชื่นชมตำรวจถูกแม่ลูกด่า ขณะปฏิบัติหน้าที่อย่างอดทน

ผบ.ตร.ชื่นชมตำรวจถูกแม่ลูกด่า ขณะปฏิบัติหน้าที่อย่างอดทน

รื้อแล้ว! บ้านตะปูที่เซี่ยงไฮ้ หลังยืนหยัดขวางถนนมานาน 14 ปี

รื้อแล้ว! บ้านตะปูที่เซี่ยงไฮ้ หลังยืนหยัดขวางถนนมานาน 14 ปี

เปิดคำสัมภาษณ์ เอมี่ อาเมเรีย กับเส้นทางฝันของชีวิต

เปิดคำสัมภาษณ์ เอมี่ อาเมเรีย กับเส้นทางฝันของชีวิต

เดินตามกันชิลล์เลย! ครอบครัวหมูป่า หลงทางอยู่บนทางด่วน

เดินตามกันชิลล์เลย! ครอบครัวหมูป่า หลงทางอยู่บนทางด่วน

รุ่นพี่ ม.ดังรับน้องพิเรนทร์ สั่งเฟรชชี่ผู้ชายแก้ผ้า อาบน้ำรวม-จับอวัยวะเพศ

รุ่นพี่ ม.ดังรับน้องพิเรนทร์ สั่งเฟรชชี่ผู้ชายแก้ผ้า อาบน้ำรวม-จับอวัยวะเพศ

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์