ก.ล.ต.แฉบล.บัวหลวง นายหน้าซื้อไม่ไม่ทำตามกฎ

ก.ล.ต.แฉบล.บัวหลวง นายหน้าซื้อไม่ไม่ทำตามกฎ

นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ สายงานตรวจสอบภายในและกำกับกิจกรรมองค์กร ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาลงโทษและปรับบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) กรณีความผิด ด้านการปฏิบัติงานที่ไม่สอดคล้องกับข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 และ ฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 และข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550

"กรณีบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) พบว่า บริษัทได้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด นอกจากนี้ บริษัทได้จ่ายค่าตอบแทนให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดยเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า ส่งผลให้เจ้าหน้าที่การตลาดได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด และจากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 1,130,000 บาท รองผู้จัดการกล่าว

นายสุทธิชัย กล่าวต่อว่า นอกจากนี้ ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 3 รายเป็นเวลา 1 ปี ซึ่งบริษัทได้มีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่ยังไม่รัดกุมเหมาะสมเพียงพอ โดยได้กำชับผู้บริหารของบริษัท 3 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา ซึ่งกรณีที่เกิดขึ้นดังกล่าว บริษัทมิได้มีเจตนาที่จะปฏิบัติงานไม่สอดคล้องกับข้อบังคับแต่อย่างใด ทั้งนี้บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลการปฏิบัติงานให้สอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป

Advertisement Replay Ad
น้องณัชชา ลูกสาวพี่บ๊อบ อินเนอร์มาเต็ม โชว์พลังเสียงร้องเพลง

น้องณัชชา ลูกสาวพี่บ๊อบ อินเนอร์มาเต็ม โชว์พลังเสียงร้องเพลง

ตู่ ภพธร เขินสุด คลิปสระผมให้ภรรยา โชว์ซีนจูบฆ่าคนโสด

ตู่ ภพธร เขินสุด คลิปสระผมให้ภรรยา โชว์ซีนจูบฆ่าคนโสด

หนุ่มไปทวงเงินให้เเม่ ถูกเจ้าของสำนักธรรมสถาน สั่งลูกน้องยิงดับ

หนุ่มไปทวงเงินให้เเม่ ถูกเจ้าของสำนักธรรมสถาน สั่งลูกน้องยิงดับ

เปิดภาพมุมสูงบ้าน 'ป้าทุบรถ' แม้ลานจอดรถโล่ง แต่ยังเจอจอดขวางหน้าบ้าน

เปิดภาพมุมสูงบ้าน 'ป้าทุบรถ' แม้ลานจอดรถโล่ง แต่ยังเจอจอดขวางหน้าบ้าน

คลิปเก้าอี้พิศวง คนนั่งกี่ทีก็ล้มไม่เป็นท่า ที่เก่าเวลาใกล้เคียงกัน

คลิปเก้าอี้พิศวง คนนั่งกี่ทีก็ล้มไม่เป็นท่า ที่เก่าเวลาใกล้เคียงกัน

ทนายงัดหลักฐานเอาผิด "เปรี้ยว ฆ่าหั่นศพ" แม้กลับคำให้การปฏิเสธ

ทนายงัดหลักฐานเอาผิด "เปรี้ยว ฆ่าหั่นศพ" แม้กลับคำให้การปฏิเสธ

ไม่เชื่ออย่าลบหลู่ นัท มีเรีย เจออาถรรพ์ย่านาค

ไม่เชื่ออย่าลบหลู่ นัท มีเรีย เจออาถรรพ์ย่านาค

เสี่ยหนุ่มหายหน้ามาตายพิสดาร จุดเตาหมูกระทะนอนรมควันคาเก๋ง

เสี่ยหนุ่มหายหน้ามาตายพิสดาร จุดเตาหมูกระทะนอนรมควันคาเก๋ง

หญิงแค้นหย่าแล้วไม่ได้บ้าน วางเพลิงเผาวอด-ไหม้ลามอีก 19 หลัง

หญิงแค้นหย่าแล้วไม่ได้บ้าน วางเพลิงเผาวอด-ไหม้ลามอีก 19 หลัง

สาวแฉแหลก หลังเจอหลักฐานมัดแฟนนอกใจ แอบคบหาผู้หญิงที่เจอในเกม

สาวแฉแหลก หลังเจอหลักฐานมัดแฟนนอกใจ แอบคบหาผู้หญิงที่เจอในเกม

เอ็ม หลานอาม่า เข้ามอบตัวแล้ว ยอมรับสารภาพต่อยลุงจนสลบ

เอ็ม หลานอาม่า เข้ามอบตัวแล้ว ยอมรับสารภาพต่อยลุงจนสลบ

ผบ.ตร.แย้มรู้แล้วใครเจ้าของหวย 30 ล้าน แถลงสรุปเอง 28 ก.พ.นี้

ผบ.ตร.แย้มรู้แล้วใครเจ้าของหวย 30 ล้าน แถลงสรุปเอง 28 ก.พ.นี้

“ถ้าผลเป็นของครู สื่อรับผิดชอบไหวไหม” ครูปรีชาจวกสื่อ อย่าเสนอข่าวมั่ว

“ถ้าผลเป็นของครู สื่อรับผิดชอบไหวไหม” ครูปรีชาจวกสื่อ อย่าเสนอข่าวมั่ว

พนง.พิทักษ์ป่าฯ น้ำหนาว ชักปืนขู่ยิงตัวตาย หลังถูกบุกค้นยาเสพติด

พนง.พิทักษ์ป่าฯ น้ำหนาว ชักปืนขู่ยิงตัวตาย หลังถูกบุกค้นยาเสพติด

พีเค ให้นาฬิกาหรูเป็นของขวัญวันเกิด โยเกิร์ต ราคาเบาๆ แค่เกินครึ่งล้าน

พีเค ให้นาฬิกาหรูเป็นของขวัญวันเกิด โยเกิร์ต ราคาเบาๆ แค่เกินครึ่งล้าน

หมอกควันและฝุ่นละออง จ.ตาก วิกฤตหนักสูงสุดในประเทศไทย

หมอกควันและฝุ่นละออง จ.ตาก วิกฤตหนักสูงสุดในประเทศไทย

เมื่อกราฟิกดีไซเนอร์ และ Illustrator แถวหน้าของเมืองไทยดีไซน์ “ป้ายหน้าบ้านป้าทุบรถ”

เมื่อกราฟิกดีไซเนอร์ และ Illustrator แถวหน้าของเมืองไทยดีไซน์ “ป้ายหน้าบ้านป้าทุบรถ”

เกษตรกรอินเดียติดโปสเตอร์ “ดาวโป๊” ป้องกันคนร้ายขโมยพืชผัก

เกษตรกรอินเดียติดโปสเตอร์ “ดาวโป๊” ป้องกันคนร้ายขโมยพืชผัก

อัมพาตทั้งเมือง หมอกหนาทำรถติดยาวที่ท่าเรือไห่หนานกว่าหมื่นคัน

อัมพาตทั้งเมือง หมอกหนาทำรถติดยาวที่ท่าเรือไห่หนานกว่าหมื่นคัน

จำได้มั้ย บีเจ ปรัชฌา ดาราเด็กรับบทพระนเรศวร ปัจจุบันเป็นหนุ่มหล่อนักเรียนนอก

จำได้มั้ย บีเจ ปรัชฌา ดาราเด็กรับบทพระนเรศวร ปัจจุบันเป็นหนุ่มหล่อนักเรียนนอก

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์